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因交易系统故障上热搜,又有券商接监管罚单,相关人员将内部追责,前后相隔仅半月,行业IT投入正加码

发布日期:2022-06-16 11:00    点击次数:132

  财联社(深圳,记者 吴昊)讯,时隔半月后,因交易系统故障登上热搜的招商证券(行情600999,诊股),收到监管的调查处罚。4月2日,深圳证监局发布公告称,招商证券在3月14日网络安全事件中存在变更管理不完善,应急处置不及时、不到位等问题,决定采取责令改正措施。

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  罚单事起3月14日,招商证券APP于早盘后出现“交易页面无法成交、挂单后无法撤单”等问题,很快“招商证券崩了”登上微博热搜,阅读量突破2700万。至当日午间收盘,相关故障得到部分缓解。次日上午,招商证券发布情况公告称,故障已排除,系统服务恢复正常。

  近年来,监管机构对证券期货业网络安全的高度重视,针对证券期货业的网络安全相关文件相继出台,各项针对网络安全等级保护的工作也在积极推动。同时,证券公司也正持续增加信息技术的投入,不过与银行业相比,投入规模仍然相去甚远。

  深圳局责令3个月内完成整改

  4月2日,深圳证监局公布了招商证券“3·14网络安全事件”的处罚决定。深圳证监局表示,招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中,存在变更管理不完善,应急处置不及时、不到位等问题,违反《信息安全保障管理办法》以及《信息技术管理办法》相关规定。深圳证监局决定,对招商证券采取责令改正的行政监管措施。

  同时,深圳证监局还提出两方面更改要求:

  一是应进一步加强重要信息系统建设的统筹规划,充分了解系统架构及内部运行机制,强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理,完善应急处置机制,保障关键岗位人员的专业能力和数量配置,确保信息系统安全平稳运行;

  二是应对此次事件相关责任人员进行内部责任追究。

  深圳证监局强调,上述整改工作应于3个月内完成,并向深圳证监局报送整改报告。

  因系统故障“崩”上热搜

  3月14日早开盘后,招商证券APP被投资者反馈称服务器出现问题,不仅看不到历史委托/成交情况,客户反应称,出现的情况主要是“交易页面无法成交、挂单后无法撤单”。

  很快,“招商证券崩了”登上微博热搜,并累计了破2700万的阅读量,讨论帖超3000条。因彼时恰逢深圳受疫情影响按下“暂停键”,针对公司对信息技术相关岗位的轮值安排、应急预案是否合理得当,也成为讨论点之一。

  记者当日联系招商证券并于当日午间收盘后得到正式回应。招商证券表示,一是集中交易系统所有交易委托都已实时传送至交易所系统,但是由于成交回报处理延迟,部分客户在客户端未及时收到成交回报信息。招商证券相关负责人进一步解释称,因系统故障影响了成交回报的报送,但并没有影响成交。

  二是撤单交易确实受到影响,“给客户带来的不便,公司深感抱歉。目前公司正在加紧修复,问题已经有所缓解,系统其他功能正常”。

  次日上午,招商证券再次针对该系统故障事件作出情况说明。招商证券表示,3月14日,公司集中交易回报系统出现处理延迟等故障,导致部分客户未及时收到成交回报信息、撤单交易受影响,“您的焦虑和不满,我们感同身受,深表歉意。”

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  招商证券表示,已立即调动资源,紧急排查,反复验证、测试,并于3月15日排除故障,系统服务恢复正常。同时,公司将“以此为鉴,举一反三,提升能力,力争给您带来更稳定、更顺畅、更贴心的交易体验和服务”。

  行业IT投入仍有较大空间

  近年来,《证券期货业网络安全等级保护基本要求》《证券期货业网络安全等级保护测评要求》《证券期货业网络安全等级保护工作指引(征求意见稿)》等相关文件陆续发布,足见监管机构对证券期货业网络安全的高度重视,以及对网络安全等级保护工作的积极推动和逐步细化。

  同时,证券公司也正持续增加信息技术的投入。这一方面是由于信息技术投入已划入券商分类监管的加分项;另一方面,也是由于金融科技的发展已成为大势所趋。

  21家券商中IT投入达10亿元以上的有5家,且均为清一色的头部券商,分别是华泰证券(行情601688,诊股)、中金公司(行情601995,诊股)、招商证券、海通证券(行情600837,诊股)和中信建投(行情601066,诊股);2020年全行业仅华泰证券和国泰君安(行情601211,诊股)2家。

  排名第一的是华泰证券,按照母公司口径,公司信息技术投入总额为22.28亿元,已保持连续4年的同比增长,复合年均增长率27.1%。IT投入金额排在第2的是中金公司,2021年IT投入达13.46亿元,名次也较2020年的第8大幅提升;招商证券IT投入金额为11.92亿元暂列第三;海通证券(11.76亿元)和中信建投(10.93亿元)紧随其后,位列第4和第5。IT投入排名前10的券商还有广发证券(行情000776,诊股)(9.85亿元)、东方证券(行情600958,诊股)(8.75亿元)、申万宏源(行情000166,诊股)(8.28亿元)、中泰证券(行情600918,诊股)(8.08亿元)、和兴业证券(行情601377,诊股)(7.64亿元)。

  不过相较于银行业而言,证券行业的科技投入规模依然偏小。以招商银行(行情600036,诊股)为例,年报显示,2021年招商银行信息科技投入132.91亿元,同比增长11.58%,占营收4.37%。这一规模显著超过2021年证券公司IT投入前十券商的总和。当然这与银行的体量有非常大的关系。

  波士顿咨询在《券商数字化转型破局之道》报告中指出,虽然近年来国内券商从未停止扩充科技人才队伍的步伐,但相比国际领先投行,科技人才建设水平仍有较大提升空间。当前,国内业务规模相对可观,且走在数字化转型前列的券商机构,其科技人才占比基本在10%-12%,而同期国际领先投行的这一比例基本维持在25%左右,差距仍然明显。



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